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題庫首頁職業資格證券從業資格金融市場基礎知識2016年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編(四)

2016年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編(四)

推薦等級:
  • 卷面總分:100分
  • 試卷類型:歷年真題
  • 測試費用:5.00 學幣/ VIP會員免費
  • 答案解析:有
  • 練習次數:800次
  • 作答時間:120分鐘
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試卷簡介

2016年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編(四),本試卷總分100分,共有2類型題目。

題型:

  • 組合型選擇題
試卷預覽
1
封閉式基金與開放式基金的區別主要有(  )。
Ⅰ.期限不同’Ⅱ.發行規模限制不同
Ⅲ.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費用不同
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
2
我國的混合資本債券的基本特征有(  )。
Ⅰ.期限15年以上,發行之日起10年內不得贖回
Ⅱ.發行人核心資本充足率低于4%時,可以延期支付利息
Ⅲ.清償順序位于一般債務之后,次級債務之前
Ⅳ.本息支付存在很大風險
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
3
憑證式國債和儲蓄國債的不同點有(  )。
Ⅰ.債權記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通
Ⅲ.申請購買手續不同Ⅳ.發行對象不同
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ
4
證券發行市場的作用表現在(  )。
Ⅰ.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應者提供投資的機會
Ⅲ.形成資金流動的收益導向機制Ⅳ.促進資源配置的不斷優化
  • A.Ⅲ;Ⅳ
  • B.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ
  • C.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ
  • D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
5
中國金融期貨交易所實行結算會員制度,結算會員按照業務范圍分為(  )。
Ⅰ.交易結算會員Ⅱ.全面結算會員Ⅲ.部分結算會員Ⅳ.特別結算會員
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
6

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規定有(  )。
Ⅰ.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅲ.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢ Ⅳ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
7
《證券法》主要修訂的內容包括(  )。
Ⅰ.完善了上市公司的監管制度,提高上市公司質量
Ⅱ.加強對證券公司監管,防范和化解證券市場風險
Ⅲ.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度,建立證券投資者保護基金制度
Ⅳ.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
8
下列關于發行金融債券的承銷人,說法正確的是(  )。
Ⅰ.承銷人應為金融機構
Ⅱ.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣
Ⅲ.承銷人具有較強的債券分銷能力
Ⅳ.承銷人具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ
9
衍生證券投資基金包括(  )。
Ⅰ.期貨基金Ⅱ.期權基金Ⅲ.認股權證基金Ⅳ.貨幣市場基金
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ
10
分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別有(  )。
Ⅰ.權利載體不同Ⅱ.權利主體不同Ⅲ.行權方式不同Ⅳ.權利內容不同
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅢⅣ
試卷評價(0條)

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